Бесплатная консультация
Навигация по разделу
Содержание
- Приказ
- ЭКЗАМЕНАЦИОННЫЕ ВОПРОСЫ ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ КВАЛИФИКАЦИОННОМУ ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА ПО УПРАВЛЕНИЮ ИНВЕСТИЦИОННЫМИ ФОНДАМИ, ПАЕВЫМИ ИНВЕСТИЦИОННЫМИ ФОНДАМИ И НЕГОСУДАРСТВЕННЫМИ ПЕНСИОННЫМИ ФОНДАМИ (ЭКЗАМЕН ПЯТОЙ СЕРИИ)
- Глава 1. Условия осуществления деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами
- Глава 2. Лицензирование деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами
- Глава 3. Паевые инвестиционные фонды. Требования к акционерным инвестиционным фондам, управляющим компаниям, специализированным депозитариям, лицам, осуществляющим ведение реестра владельцев инвестиционных паев, аудиторам, оценщикам и агентам по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев
- Глава 4. Требования к составу и структуре активов акционерных инвестиционных фондов и активов паевых инвестиционных фондов
- Глава 5. Оценка активов акционерных инвестиционных фондов и активов паевых инвестиционных фондов. Определение стоимости чистых активов акционерных инвестиционных фондов и чистых активов паевых инвестиционных фондов.
- Глава 6. Требования к учету и отчетности в акционерных инвестиционных фондах и управляющих компаниях паевых инвестиционных фондов.
- Глава 7. Требования к раскрытию информации о деятельности акционерных инвестиционных фондов и управляющих компаний паевых инвестиционных фондов.
- Глава 8. Требования к составу и структуре пенсионных резервов, средств пенсионных накоплений негосударственных пенсионных фондов и средств пенсионных накоплений Пенсионного фонда Российской Федерации
- Глава 9. Фундаментальный анализ ценных бумаг
- Глава 10. Технический анализ финансового рынка.
- Глава 11. Принципы управления портфелем ценных бумаг
- Глава 12. Основы управления рисками в деятельности акционерных и паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов.
- Глава 13. Особенности налогообложения операций, связанных с доверительным управлением имуществом акционерных и паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов
Глава 2. Лицензирование деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами
Управляющая компания паевых инвестиционных фондов имеет право осуществлять деятельность по управлению:
I. Активами паевых инвестиционных фондов;
II. Пенсионными резервами негосударственных пенсионных фондов;
III. Страховыми резервами страховых компаний;
IV. Активами акционерных инвестиционных фондов.
Ответы:
A. Только I, II и III
B. Только II, III и IV
C. Все перечисленное
D. Только I, II, IV
Код вопроса: 2.1.2
Перечислите лицензионные требования и условия при осуществлении деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами:
I. Создание лицензиата в форме ЗАО, ОАО или ООО;
II. Наличие отдельного структурного подразделения, выполняющего функции управляющей компании, в случае совмещения с дилерской или брокерской деятельностью на рынке ценных бумаг;
III. Наличие у лицензиата собственных средств в размере не ниже установленного законодательством;
IV. Наличие в штате специалистов, соответствующих требованиям, установленным законодательством;
V. Соблюдение нормативных правовых актов, регулирующих лицензируемую деятельность.
Ответы:
A. Только I, III, V
B. Только I, II, III
C. Только I, III, IV, V
D. Все вышеперечисленное
Код вопроса: 2.1.3
Основанием для аннулирования лицензии управляющей компании являются следующие нарушения (укажите верные):
I. Неоднократное в течение года неисполнение всех предписаний федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг при осуществлении деятельности управляющей компании;
II. Неоднократное в течение года неисполнение предписания федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг о запрете на проведение всех или части операций;
III. Неоднократное в течение года нарушение более чем на 15 рабочих дней сроков предоставления отчетов, предусмотренных федеральными законами и нормативными правовыми актами Российской Федерации;
IV. Неоднократное в течение года нарушение требований к распространению, предоставлению или раскрытию информации, предусмотренных федеральными законами и нормативными правовыми актами Российской Федерации.
Ответы:
A. Только I и II
B. Только I и III
C. Только III и IV
D. Только II и III
Код вопроса: 2.1.4
Основанием для аннулирования лицензии управляющей компании являются следующие нарушения (укажите не верные):
I. Неоднократное в течение года неисполнение всех предписаний федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг при осуществлении деятельности управляющей компании;
II. Неоднократное в течение года неисполнение предписания федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг о запрете на проведение всех или части операций;
III. Неоднократное в течение года нарушение более чем на 15 рабочих дней сроков предоставления отчетов, предусмотренных федеральными законами и нормативными правовыми актами Российской Федерации;
IV. Неоднократное в течение года нарушение требований к распространению, предоставлению или раскрытию информации, предусмотренных федеральными законами и нормативными правовыми актами Российской Федерации.
Ответы:
A. Только I и II
B. Только I и III
C. Только III и IV
D. Только II и III
Код вопроса: 2.1.5
Запрет на проведение всех или части операций управляющей компании может быть введен федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг на срок:
Ответы:
A. До 1 месяца
B. До 3 месяцев
D. До 12 месяцев
Код вопроса: 2.1.6
Лицензирующий орган принимает решение о предоставлении лицензии управляющей компании и уведомляет об этом соискателя лицензии:
I. В течение 1 месяца с даты получения заявления о предоставлении лицензии;
II. В течение 2 месяцев с даты получения заявления о предоставлении лицензии;
III. В течение 45 дней с даты получения заявления о предоставлении лицензии;
IV. С приложением всех необходимых документов.
Ответы:
A. Только I
B. Только II
C. Только III
D. Только II и IV
Укажите лицо, которое не может осуществлять функции единоличного исполнительного органа организации, подавшей в августе 2008 года заявление на получение лицензии управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов:
I. Г-н Петров, имеющий судимость за умышленное преступление;
II. Г-н Иванов, подвергнутый административному наказанию в виде дисквалификации, срок которой истек в январе 2008 года;
III. Г-н Сидоров, бывший в момент аннулирования лицензии управляющей компании (июль 2005 года) ее директором.
Ответы:
A. Только I
B. Только I и III
C. Только II и III
D. Только III
Код вопроса: 2.1.8
Укажите лицо, которое не может осуществлять функции единоличного исполнительного органа организации, подавшей в августе 2008 года заявление на получение лицензии управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов:
I. Г-н Петров, не имеющий судимости за умышленное преступление;
II. Г-н Иванов, подвергнутый административному наказанию в виде дисквалификации, срок которой истекает в сентябре 2008 года;
III. Г-н Сидоров, бывший в момент аннулирования лицензии управляющей компании (сентябрь 2005 года) ее директором.
Ответы:
A. Только I, II и III
B. Только I и III
C. Только II и III
D. Только III
Код вопроса: 2.1.9
Какие документы представляются в лицензирующий орган для получения лицензии управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов:
I. Заявление о предоставлении лицензии;
II. Копии учредительных документов;
III. Данные документа о постановке на учет в налоговом органе;
IV. Копии документов работников, квалификация которых соответствует квалификационным требованиям ФСФР России;
V. Справка о размере собственных средств.
Ответы:
A. Только I, II, III и IV
C. Только I, II и III
D. Все перечисленное
Код вопроса: 2.1.10
Кто по законодательству не вправе являться участниками управляющей компании:
II. Специализированный депозитарий;
III. Субъекты Российской Федерации;
IV. Оценщик;
V. Муниципальные образования.
Ответы:
A. Только I, III и V
B. Только I и III
C. Только II и IV
D. Только I
Код вопроса: 2.1.11
Основаниями для аннулирования лицензии управляющей компании являются следующие:
I. Однократное неисполнение управляющей компанией обязанности по передаче имущества, находящегося у нее в доверительном управлении на основании лицензии управляющей компании, специализированному депозитарию для учета и (или) хранения, если такая передача предусмотрена федеральными законами;
II. Неосуществление лицензируемого вида деятельности в течение более 1 года со дня предоставления лицензии;
III. Письменное заявление лицензиата об отказе от лицензии;
IV. Совершение сделки, в результате которой были нарушены требования к составу активов, установленные федеральными законами и нормативными правовыми актами.
Ответы:
A. Все, за исключением II
B. Все, за исключением I
D. Все вышеперечисленное
Код вопроса: 2.1.12
В реестре лицензий по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, который ведет федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг, должны быть указаны:
I. Дата принятия решения о предоставлении лицензии;
II. Полное наименование управляющей компании;
III. Фамилия, имя, отчество лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа управляющей компании;
IV. Лицензируемый вид деятельности;
V. Срок действия лицензии;
VI. Номер лицензии по доверительному управлению ценными бумагами.
Ответы:
A. Только I, II, V, VI
B. Только I, II, III, IV, VI
C. Только I, II, IV, V, VI
D. Только I, II, III, IV, V
Перечислите лицензионные требования и условия при осуществлении деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами:
I. Соблюдение лицензиатом требований законодательства к составу активов, доверительное управление которыми он осуществляет;
II. Соответствие профессионального опыта лиц, входящих в состав совета директоров лицензиата требованиям законодательства;
III. Соблюдение лицензиатом требований законодательства к срокам устранения нарушений по структуре активов, доверительное управление которыми он осуществляет;
IV. Соблюдение лицензиатом требований законодательства к порядку и срокам определения стоимости чистых активов, доверительное управление которыми он осуществляет;
V. Соблюдение лицензиатом требований законодательства к раскрытию информации о его деятельности.
Ответы:
A. Только I, III, V
B. Только II, IV
C. Все вышеперечисленное
D. Только I, III, IV, V
Какие документы представляются в лицензирующий орган для получения лицензии управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов:
I. Заявление о предоставлении лицензии;
II. Бухгалтерский баланс, отчет о прибылях и убытках на последнюю отчетную дату;
III. Правила ведения регистров внутреннего учета сделок с ценными бумагами;
IV. Правила внутреннего контроля, разработанные в целях противодействия легализации доходов, полученным преступным путем;
V. Копии документов об избрании или назначении лиц, входящих в состав коллегиального и единоличного исполнительного органа;
VI. Документ, подтверждающий уплату государственной пошлины за рассмотрение лицензирующим органом заявления о предоставлении лицензии.
Ответы:
A. Только I, II, III и IV
B. Все вышеперечисленное
C. Только I, II, IV, V, VI
D. Только I, II, V и VI
Код вопроса: 2.1.15
Лицензионным требованием при осуществлении деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами является отсутствие в числе лиц, осуществляющих функции единоличного исполнительного органа лицензиата, лиц, в отношении которых:
Ответы:
A. Не истек срок менее 1 года, в течение которого они считаются подвергнутыми административному наказанию в виде дисквалификации
B. Не истек срок менее 2 лет, в течение которого они считаются подвергнутыми административному наказанию в виде дисквалификации
C. Не истек срок менее 3 лет, в течение которого они считаются подвергнутыми административному наказанию в виде дисквалификации
D. Не истек срок, в течение которого они считаются подвергнутыми административному наказанию в виде дисквалификации
Лицензионным требованием при осуществлении деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами является отсутствие в числе лиц, входящих в состав коллегиального исполнительного органа лицензиата, лиц, которые считаются подвергнутыми административному наказанию в виде дисквалификации и...
Ответы:
A. Не истек срок дисквалификации
B. Прошло менее 1 года со дня окончания срока дисквалификации
C. Прошло менее 6 месяцев со дня окончания срока дисквалификации
D. Прошло менее 3 месяцев со дня окончания срока дисквалификации
Код вопроса: 2.1.17
Лицензия на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами предоставляется:
Ответы:
A. Сроком на 3 года
B. Сроком на 5 лет
C. Сроком на 10 лет
D. Бессрочно
Код вопроса: 2.1.18
Основаниями для аннулирования лицензии управляющей компании не являются следующие:
I. Однократное неисполнение управляющей компанией обязанности по передаче имущества, находящегося у нее в доверительном управлении на основании лицензии управляющей компании, специализированному депозитарию для учета и (или) хранения, если такая передача предусмотрена федеральными законами;
II. Неосуществление лицензируемого вида деятельности в течение более 1 года со дня предоставления лицензии;
III. Письменное заявление лицензиата об отказе от лицензии;
IV. Совершение сделки, в результате которой были нарушены требования к составу активов, установленные федеральными законами и нормативными правовыми актами.
Ответы:
A. Только II
B. Только I и II
C. Все, за исключением III
D. Только I
Код вопроса: 2.1.19
Соискатель лицензии на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами обязан представить в ФСФР России справку о лицах, осуществляющих функции единоличного исполнительного органа, а также о лицах, входящих в состав коллегиального исполнительного органа, с указанием их мест работы:
Ответы:
A. За последний год
B. За последние 2 года
C. За последние 3 года
D. За последние 5 лет
Код вопроса: 2.1.20
ФСФР России как орган, лицензирующий деятельность специализированных депозитариев акционерных и паевых инвестиционных фондов, а также негосударственных пенсионных фондов, осуществляет следующие полномочия:
I. Предоставление лицензий;
II. Контроль за соблюдением лицензиатами лицензионных требований и условий;
III. Предоставление заинтересованным лицам сведений из реестров лицензий;
IV. Аннулирование лицензий.
Ответы:
A. Только I, III и IV
B. Только I, II и III
C. Только I и IV
D. Все вышеперечисленное
---
|
|
Скачать ПРИКАЗ ФСФР РФ от 14-05-2009 09-103пз ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ЭКЗАМЕНАЦИОННЫХ ВОПРОСОВ ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ КВАЛИФИКАЦИОННОМУ... Актуально в 2018 году