Добавить ЗаконПрост! в закладки
|
Помощь
Четверг, 28 марта 2024 год

все документы
федеральное законодательство
региональное законодательство
рекомендации
информация ФНС
формы документов
все документы

Бесплатная консультация

.

Навигация по разделу

Содержание


Отменен/утратил силу
Редакция от 2009-05-14
размер шрифта

ПРИКАЗ ФСФР РФ от 14-05-2009 09-103пз ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ЭКЗАМЕНАЦИОННЫХ ВОПРОСОВ ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ КВАЛИФИКАЦИОННОМУ... Актуально в 2018 году

Глава 2. Лицензирование деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами

Код вопроса: 2.1.1

Управляющая компания паевых инвестиционных фондов имеет право осуществлять деятельность по управлению:

I. Активами паевых инвестиционных фондов;

II. Пенсионными резервами негосударственных пенсионных фондов;

III. Страховыми резервами страховых компаний;

IV. Активами акционерных инвестиционных фондов.

Ответы:

A. Только I, II и III

B. Только II, III и IV

C. Все перечисленное

D. Только I, II, IV

Код вопроса: 2.1.2

Перечислите лицензионные требования и условия при осуществлении деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами:

I. Создание лицензиата в форме ЗАО, ОАО или ООО;

II. Наличие отдельного структурного подразделения, выполняющего функции управляющей компании, в случае совмещения с дилерской или брокерской деятельностью на рынке ценных бумаг;

III. Наличие у лицензиата собственных средств в размере не ниже установленного законодательством;

IV. Наличие в штате специалистов, соответствующих требованиям, установленным законодательством;

V. Соблюдение нормативных правовых актов, регулирующих лицензируемую деятельность.

Ответы:

A. Только I, III, V

B. Только I, II, III

C. Только I, III, IV, V

D. Все вышеперечисленное

Код вопроса: 2.1.3

Основанием для аннулирования лицензии управляющей компании являются следующие нарушения (укажите верные):

I. Неоднократное в течение года неисполнение всех предписаний федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг при осуществлении деятельности управляющей компании;

II. Неоднократное в течение года неисполнение предписания федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг о запрете на проведение всех или части операций;

III. Неоднократное в течение года нарушение более чем на 15 рабочих дней сроков предоставления отчетов, предусмотренных федеральными законами и нормативными правовыми актами Российской Федерации;

IV. Неоднократное в течение года нарушение требований к распространению, предоставлению или раскрытию информации, предусмотренных федеральными законами и нормативными правовыми актами Российской Федерации.

Ответы:

A. Только I и II

B. Только I и III

C. Только III и IV

D. Только II и III

Код вопроса: 2.1.4

Основанием для аннулирования лицензии управляющей компании являются следующие нарушения (укажите не верные):

I. Неоднократное в течение года неисполнение всех предписаний федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг при осуществлении деятельности управляющей компании;

II. Неоднократное в течение года неисполнение предписания федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг о запрете на проведение всех или части операций;

III. Неоднократное в течение года нарушение более чем на 15 рабочих дней сроков предоставления отчетов, предусмотренных федеральными законами и нормативными правовыми актами Российской Федерации;

IV. Неоднократное в течение года нарушение требований к распространению, предоставлению или раскрытию информации, предусмотренных федеральными законами и нормативными правовыми актами Российской Федерации.

Ответы:

A. Только I и II

B. Только I и III

C. Только III и IV

D. Только II и III

Код вопроса: 2.1.5

Запрет на проведение всех или части операций управляющей компании может быть введен федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг на срок:

Ответы:

A. До 1 месяца

B. До 3 месяцев

C. До 6 месяцев

D. До 12 месяцев

Код вопроса: 2.1.6

Лицензирующий орган принимает решение о предоставлении лицензии управляющей компании и уведомляет об этом соискателя лицензии:

I. В течение 1 месяца с даты получения заявления о предоставлении лицензии;

II. В течение 2 месяцев с даты получения заявления о предоставлении лицензии;

III. В течение 45 дней с даты получения заявления о предоставлении лицензии;

IV. С приложением всех необходимых документов.

Ответы:

A. Только I

B. Только II

C. Только III

D. Только II и IV

Код вопроса: 2.1.7

Укажите лицо, которое не может осуществлять функции единоличного исполнительного органа организации, подавшей в августе 2008 года заявление на получение лицензии управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов:

I. Г-н Петров, имеющий судимость за умышленное преступление;

II. Г-н Иванов, подвергнутый административному наказанию в виде дисквалификации, срок которой истек в январе 2008 года;

III. Г-н Сидоров, бывший в момент аннулирования лицензии управляющей компании (июль 2005 года) ее директором.

Ответы:

A. Только I

B. Только I и III

C. Только II и III

D. Только III

Код вопроса: 2.1.8

Укажите лицо, которое не может осуществлять функции единоличного исполнительного органа организации, подавшей в августе 2008 года заявление на получение лицензии управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов:

I. Г-н Петров, не имеющий судимости за умышленное преступление;

II. Г-н Иванов, подвергнутый административному наказанию в виде дисквалификации, срок которой истекает в сентябре 2008 года;

III. Г-н Сидоров, бывший в момент аннулирования лицензии управляющей компании (сентябрь 2005 года) ее директором.

Ответы:

A. Только I, II и III

B. Только I и III

C. Только II и III

D. Только III

Код вопроса: 2.1.9

Какие документы представляются в лицензирующий орган для получения лицензии управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов:

I. Заявление о предоставлении лицензии;

II. Копии учредительных документов;

III. Данные документа о постановке на учет в налоговом органе;

IV. Копии документов работников, квалификация которых соответствует квалификационным требованиям ФСФР России;

V. Справка о размере собственных средств.

Ответы:

A. Только I, II, III и IV

B. Только I, II, IV и V

C. Только I, II и III

D. Все перечисленное

Код вопроса: 2.1.10

Кто по законодательству не вправе являться участниками управляющей компании:

I. Российская Федерация;

II. Специализированный депозитарий;

III. Субъекты Российской Федерации;

IV. Оценщик;

V. Муниципальные образования.

Ответы:

A. Только I, III и V

B. Только I и III

C. Только II и IV

D. Только I

Код вопроса: 2.1.11

Основаниями для аннулирования лицензии управляющей компании являются следующие:

I. Однократное неисполнение управляющей компанией обязанности по передаче имущества, находящегося у нее в доверительном управлении на основании лицензии управляющей компании, специализированному депозитарию для учета и (или) хранения, если такая передача предусмотрена федеральными законами;

II. Неосуществление лицензируемого вида деятельности в течение более 1 года со дня предоставления лицензии;

III. Письменное заявление лицензиата об отказе от лицензии;

IV. Совершение сделки, в результате которой были нарушены требования к составу активов, установленные федеральными законами и нормативными правовыми актами.

Ответы:

A. Все, за исключением II

B. Все, за исключением I

C. Все, за исключением IV

D. Все вышеперечисленное

Код вопроса: 2.1.12

В реестре лицензий по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, который ведет федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг, должны быть указаны:

I. Дата принятия решения о предоставлении лицензии;

II. Полное наименование управляющей компании;

III. Фамилия, имя, отчество лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа управляющей компании;

IV. Лицензируемый вид деятельности;

V. Срок действия лицензии;

VI. Номер лицензии по доверительному управлению ценными бумагами.

Ответы:

A. Только I, II, V, VI

B. Только I, II, III, IV, VI

C. Только I, II, IV, V, VI

D. Только I, II, III, IV, V

Код вопроса: 2.1.13

Перечислите лицензионные требования и условия при осуществлении деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами:

I. Соблюдение лицензиатом требований законодательства к составу активов, доверительное управление которыми он осуществляет;

II. Соответствие профессионального опыта лиц, входящих в состав совета директоров лицензиата требованиям законодательства;

III. Соблюдение лицензиатом требований законодательства к срокам устранения нарушений по структуре активов, доверительное управление которыми он осуществляет;

IV. Соблюдение лицензиатом требований законодательства к порядку и срокам определения стоимости чистых активов, доверительное управление которыми он осуществляет;

V. Соблюдение лицензиатом требований законодательства к раскрытию информации о его деятельности.

Ответы:

A. Только I, III, V

B. Только II, IV

C. Все вышеперечисленное

D. Только I, III, IV, V

Код вопроса: 2.1.14

Какие документы представляются в лицензирующий орган для получения лицензии управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов:

I. Заявление о предоставлении лицензии;

II. Бухгалтерский баланс, отчет о прибылях и убытках на последнюю отчетную дату;

III. Правила ведения регистров внутреннего учета сделок с ценными бумагами;

IV. Правила внутреннего контроля, разработанные в целях противодействия легализации доходов, полученным преступным путем;

V. Копии документов об избрании или назначении лиц, входящих в состав коллегиального и единоличного исполнительного органа;

VI. Документ, подтверждающий уплату государственной пошлины за рассмотрение лицензирующим органом заявления о предоставлении лицензии.

Ответы:

A. Только I, II, III и IV

B. Все вышеперечисленное

C. Только I, II, IV, V, VI

D. Только I, II, V и VI

Код вопроса: 2.1.15

Лицензионным требованием при осуществлении деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами является отсутствие в числе лиц, осуществляющих функции единоличного исполнительного органа лицензиата, лиц, в отношении которых:

Ответы:

A. Не истек срок менее 1 года, в течение которого они считаются подвергнутыми административному наказанию в виде дисквалификации

B. Не истек срок менее 2 лет, в течение которого они считаются подвергнутыми административному наказанию в виде дисквалификации

C. Не истек срок менее 3 лет, в течение которого они считаются подвергнутыми административному наказанию в виде дисквалификации

D. Не истек срок, в течение которого они считаются подвергнутыми административному наказанию в виде дисквалификации

Код вопроса: 2.1.16

Лицензионным требованием при осуществлении деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами является отсутствие в числе лиц, входящих в состав коллегиального исполнительного органа лицензиата, лиц, которые считаются подвергнутыми административному наказанию в виде дисквалификации и...

Ответы:

A. Не истек срок дисквалификации

B. Прошло менее 1 года со дня окончания срока дисквалификации

C. Прошло менее 6 месяцев со дня окончания срока дисквалификации

D. Прошло менее 3 месяцев со дня окончания срока дисквалификации

Код вопроса: 2.1.17

Лицензия на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами предоставляется:

Ответы:

A. Сроком на 3 года

B. Сроком на 5 лет

C. Сроком на 10 лет

D. Бессрочно

Код вопроса: 2.1.18

Основаниями для аннулирования лицензии управляющей компании не являются следующие:

I. Однократное неисполнение управляющей компанией обязанности по передаче имущества, находящегося у нее в доверительном управлении на основании лицензии управляющей компании, специализированному депозитарию для учета и (или) хранения, если такая передача предусмотрена федеральными законами;

II. Неосуществление лицензируемого вида деятельности в течение более 1 года со дня предоставления лицензии;

III. Письменное заявление лицензиата об отказе от лицензии;

IV. Совершение сделки, в результате которой были нарушены требования к составу активов, установленные федеральными законами и нормативными правовыми актами.

Ответы:

A. Только II

B. Только I и II

C. Все, за исключением III

D. Только I

Код вопроса: 2.1.19

Соискатель лицензии на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами обязан представить в ФСФР России справку о лицах, осуществляющих функции единоличного исполнительного органа, а также о лицах, входящих в состав коллегиального исполнительного органа, с указанием их мест работы:

Ответы:

A. За последний год

B. За последние 2 года

C. За последние 3 года

D. За последние 5 лет

Код вопроса: 2.1.20

ФСФР России как орган, лицензирующий деятельность специализированных депозитариев акционерных и паевых инвестиционных фондов, а также негосударственных пенсионных фондов, осуществляет следующие полномочия:

I. Предоставление лицензий;

II. Контроль за соблюдением лицензиатами лицензионных требований и условий;

III. Предоставление заинтересованным лицам сведений из реестров лицензий;

IV. Аннулирование лицензий.

Ответы:

A. Только I, III и IV

B. Только I, II и III

C. Только I и IV

D. Все вышеперечисленное

---

Скачать ПРИКАЗ ФСФР РФ от 14-05-2009 09-103пз ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ЭКЗАМЕНАЦИОННЫХ ВОПРОСОВ ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ КВАЛИФИКАЦИОННОМУ... Актуально в 2018 году